制度創(chuàng)新既是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，也是一個非常重要的動力。十八屆三中全會之后，簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能是本屆政府改革的方向，我國汽車 產(chǎn)業(yè)的制度創(chuàng)新也已迫在眉睫。我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從制約制度創(chuàng)新的關(guān)鍵矛盾和問題入手，從政府職能轉(zhuǎn)變、體制改革、機(jī)制完善、政策等方面形成鼓勵和支持自主創(chuàng)新的 良好制度環(huán)境。

　　一、我國政府至少在四個方面沒有管好汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新事業(yè)

　　實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新突破的前提是政府職能的根本轉(zhuǎn)變。但在政府職能轉(zhuǎn)變過程中一個突出問題是，政府不該管的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)管得太多，而該管的地方卻沒有管 好。例如，汽車產(chǎn)業(yè)上項(xiàng)目都需要政府審批，但多年來并沒有管住管好，以致造成汽車產(chǎn)能過剩，很多項(xiàng)目上馬后既沒有創(chuàng)新也沒有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。轉(zhuǎn)變政府職能的 首要任務(wù)是取消不合理的審批制，徹底杜絕一個項(xiàng)目可以批給張三也可以批給李四、可以早批也可以晚批、可以多批也可以少批等影響公平競爭和坐失市場良機(jī) 的計劃經(jīng)濟(jì)官僚職能。

　　此外，我國政府至少在以下四個方面沒有管好汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新事業(yè)。

　　第一，政府沒有將國家意志有效地強(qiáng)加在大型汽車企業(yè)集團(tuán)經(jīng)營之中。韓國政府從20世紀(jì)60年代起就將自主品牌、獨(dú)立經(jīng)營強(qiáng)加在現(xiàn)代等私營汽車企 業(yè)的戰(zhàn)略走向和經(jīng)營中，當(dāng)時要求大宇、現(xiàn)代、起亞等汽車企業(yè)必須向政府定期遞交發(fā)展韓國汽車的計劃，并定期向總統(tǒng)匯報進(jìn)展情況。而在中國，作為大型汽車企 業(yè)集團(tuán)股東的中央或地方政府，本該有責(zé)任、有法理要求企業(yè)實(shí)施自主研發(fā)、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，但事實(shí)并非如此。

　　第二，政府對國有汽車企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人只是戰(zhàn)術(shù)考核，沒有戰(zhàn)略考核。在2005年中央政府沒有正式提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略之前，中央和地方兩級政府對國有企 業(yè)的量化考核指標(biāo)體系中沒有自主創(chuàng)新和發(fā)展自主品牌這類戰(zhàn)略考核，主要是對年度利潤和營業(yè)收入進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)考核。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者一般一個任期3~5 年，而開發(fā)自主品牌需要短期大量投入，長期方可顯現(xiàn)效應(yīng)，大量的研發(fā)支出勢必影響任期內(nèi)的年度利潤，從而導(dǎo)致企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對自主創(chuàng)新不積極。

　　第三，政府對汽車產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入管制不恰當(dāng)：長期限制國內(nèi)資本進(jìn)入汽車產(chǎn)業(yè)，而對外資卻過度放開；即對內(nèi)限制競爭，對外放開競爭。對民營資本和其他國 有資本長期、嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制制約了我國汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的活力，試想如果沒有吉利、奇瑞、比亞迪的進(jìn)入，中國汽車產(chǎn)業(yè)自主事業(yè)會是怎樣的情景？而日本政府在 20世紀(jì)30年代到50年代的汽車產(chǎn)業(yè)政策，正好與我國相反，對內(nèi)充分競爭，讓國內(nèi)資本自由進(jìn)入；對外限制競爭，即限制外資進(jìn)入。

　　第四，政府沒有及時停止無謂的爭論，從而影響了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略與資源配置。我國要不要發(fā)展轎車爭論了20年，要不要發(fā)展自主品牌爭論了10年，如 今又開始了股比之爭。產(chǎn)業(yè)爭論是正常的，但政府遲遲沒有明確的態(tài)度，耽誤了我國發(fā)展轎車產(chǎn)業(yè)和自主品牌的寶貴時間。反觀日本，在1948~1950年也曾 有過要不要發(fā)展轎車的爭論，但1951年日本政府就旗幟鮮明地提出要發(fā)展轎車，并明確了方案。

　　二、政府應(yīng)抓好六大核心職能

　　除此之外，要給轉(zhuǎn)變職能后的政府部門明確再定位、賦予新職能。就汽車產(chǎn)業(yè)而言，政府部門應(yīng)圍繞六大核心職能開展工作：

　　一是戰(zhàn)略職能：基于技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢制定有效的戰(zhàn)略，合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)時空發(fā)展格局，避免類似在燃料電池汽車發(fā)展上的戰(zhàn)略短視和陷阱。

　　二是驅(qū)動職能：將國家意志及時、合理、有效地注入產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中，驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展，充分借鑒我國甚至美國政府在發(fā)展航天產(chǎn)業(yè)的國家意志的充分移植。

　　三是保障職能：建立充分、有序、公平的競爭市場，完善相關(guān)的制度體系，為企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境；及時對產(chǎn)業(yè)的爭論進(jìn)行表態(tài)，清除產(chǎn)業(yè)發(fā)展噪聲，避免貽誤創(chuàng)新時機(jī)，當(dāng)務(wù)之急是對股比之爭的表態(tài)。

　　四是監(jiān)管職能：保障職能著眼于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的正效應(yīng)，而監(jiān)管職能是針對負(fù)效應(yīng)，例如對環(huán)境、質(zhì)量、壟斷等市場和競爭行為的監(jiān)管。當(dāng)前一個重要的任務(wù) 是針對在華跨國公司盡快出臺兩個法律：一是反暴利法，二是消費(fèi)歧視法，分別針對跨國汽車公司在華攫取暴利行為，以及在華與發(fā)達(dá)國家差異很大的消費(fèi) 者政策。此外應(yīng)對國家創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管，在立項(xiàng)階段，充分發(fā)揮系統(tǒng)性，避免少數(shù)專家基于短期和個人利益而綁架國家創(chuàng)新計劃和項(xiàng)目。要建立全行業(yè)的項(xiàng)目 網(wǎng)上評價體系，讓行業(yè)的相關(guān)專家甚至市場作為評判，而不僅僅靠幾個專家的評價意見。

　　五是政策職能：充分利用多種政策工具，刺激創(chuàng)新活力和動力。扶植自主品牌，最直接有效的辦法是采購自主品牌汽車，國家的創(chuàng)新驅(qū)動應(yīng)該從使用本田品牌產(chǎn)品開始。政府采購本國品牌汽車是日、美、韓、德、意等國家的通行做法，但我國政府過去卻令人失望，現(xiàn)在終于有所改變。

　　六是保護(hù)職能：基于國家經(jīng)濟(jì)安全和人權(quán)，保護(hù)本土產(chǎn)業(yè)、本土企業(yè)和本土消費(fèi)者，是各國政府的核心職能。絕不能以過度改革開發(fā)和國際貿(mào)易規(guī)則的思維，進(jìn)行過度合資，放棄對本土企業(yè)創(chuàng)新和競爭的保護(hù)。

　　三、為自主創(chuàng)新建立充分競爭和激發(fā)企業(yè)家精神的良好環(huán)境

　　1.放開民營資本準(zhǔn)入，培育充分競爭的創(chuàng)新環(huán)境。

　　競爭是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的根本動力。我國汽車產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)的一個重要原因是1997年之前由于政府過度干預(yù)，汽車產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)發(fā)生了扭曲。尤其是改革開放后20多年，政府限制民營資本進(jìn)入整車產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)的不充分競爭。

　　吉利作為中國第一家民營整車企業(yè)，早在20世紀(jì)90年代之初便想進(jìn)入轎車領(lǐng)域，但直到1997年才被允許進(jìn)入汽車產(chǎn)業(yè)。回顧歷史，正是吉利率先 在全國降價，其連鎖反應(yīng)最終使跨國公司逐漸降低價格，使中國廣大消費(fèi)者受益。同樣，正是有了比亞迪汽車，中國的純電動汽車才在國際上形成一定競爭力。

　　中國的家電、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和通信設(shè)備等產(chǎn)業(yè)就是很好的例子，與汽車產(chǎn)業(yè)不同，這些產(chǎn)業(yè)允許各類資本進(jìn)入自由競爭，早已走上市場化軌道，從而建立了相對較強(qiáng)的國際競爭優(yōu)勢，涌現(xiàn)出了一批跨國公司和世界級品牌。

　　2.壯大企業(yè)家群體，改革國有企業(yè)，積極推進(jìn)混合所有制。

　　企業(yè)家是創(chuàng)新的靈魂。導(dǎo)致我國汽車產(chǎn)業(yè)缺乏創(chuàng)新引擎的一個直接原因是欠缺企業(yè)家精神，其直接原因是行業(yè)里國有企業(yè)成分過高。在1984年以前， 所有整車企業(yè)都是國有企業(yè)。目前從資產(chǎn)角度看，中國150家整車企業(yè)中，國有比重仍然超過70%，而民營成分不足10%.國企體制下，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者由政府任 命，不是真正意義上的企業(yè)家。一個缺乏企業(yè)家精神的產(chǎn)業(yè)真能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新嗎？

　　因此，要想使我國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的突破，盡快建立競爭優(yōu)勢，必須改變由國有資本和國有體制為主導(dǎo)的格局，大量吸引民營資本，積極推進(jìn)混合所有制。

　　四、優(yōu)化創(chuàng)新管理體制和健全企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制

　　1.在優(yōu)化創(chuàng)新管理體制方面，抓好四方面工作。

　　一是加強(qiáng)自主創(chuàng)新的頂層設(shè)計，改變現(xiàn)有多部門設(shè)計的體制，以免完整的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新被各主管部門人為割裂。未來的思路是，在現(xiàn)有體制框架內(nèi)容下，由國 家發(fā)改委承擔(dān)汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的頂層設(shè)計，制定創(chuàng)新的總體戰(zhàn)略和路徑，其他部門承擔(dān)專業(yè)化戰(zhàn)略設(shè)計，在國家層面形成創(chuàng)新總體戰(zhàn)略和專業(yè)化戰(zhàn)略相互支撐的體 系，避免創(chuàng)新戰(zhàn)略的部門化和互相沖突。

　　二是加強(qiáng)對國有企業(yè)自主創(chuàng)新績效和長遠(yuǎn)戰(zhàn)略的考核，避免對國企領(lǐng)導(dǎo)人單一的戰(zhàn)術(shù)考核，增加創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略能力的考核；堅(jiān)決堵死領(lǐng)導(dǎo)人創(chuàng)新績效 差卻晉升或從企業(yè)進(jìn)入政府的通道；在現(xiàn)有對國有企業(yè)人財物考核分散的情況下，盡量協(xié)調(diào)好各部門創(chuàng)新考核的口徑，避免考核信息混亂和互相矛盾的現(xiàn)象。

　　三是改變目前國家財政在創(chuàng)新投入上過度分散現(xiàn)象，應(yīng)向行業(yè)的先鋒企業(yè)傾斜，資助有基礎(chǔ)資源、創(chuàng)新機(jī)制好、有可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破的企業(yè)。

　　四是根據(jù)技術(shù)發(fā)展階段和項(xiàng)目性質(zhì)，確定創(chuàng)新的主體，不能將企業(yè)定為創(chuàng)新的惟一主體；863、973的多個一級主體不利于建立產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)平臺和技術(shù)擴(kuò)散；在重大共性關(guān)鍵技術(shù)上，更要確定好創(chuàng)新主體和項(xiàng)目管理體制。

　　2.在健全企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制方面，有八個方面需要突破。

　　一是動力機(jī)制。民營企業(yè)很好地解決了這個問題，但國有企業(yè)由于受到體制的制約，在動力機(jī)制方面還有待進(jìn)一步突破，特別是工資、福利及獎勵機(jī)制。當(dāng)前亟待突破的機(jī)制還有兩個：異地高管攜帶家眷問題和同一集團(tuán)中自主板塊和合資板塊中方高級管理人員薪資差異問題。

　　二是運(yùn)行機(jī)制。目前我國汽車企業(yè)創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制不夠完善，體現(xiàn)在新產(chǎn)品開發(fā)上制度化、規(guī)范化、精細(xì)化、協(xié)同化不足。包括創(chuàng)新在內(nèi)的任何企業(yè)業(yè)務(wù)和管理活動，其高效運(yùn)行的前提是完善的機(jī)制，中國汽車企業(yè)首先要在新產(chǎn)品開發(fā)管理體系、新產(chǎn)品開發(fā)流程上實(shí)現(xiàn)突破。

　　三是搜索及預(yù)警機(jī)制。作為后發(fā)國家，我國相關(guān)政府部門及汽車企業(yè)，必須建立創(chuàng)新搜索及預(yù)警機(jī)制，對世界汽車核心技術(shù)發(fā)展趨勢和跨國公司發(fā)展動向 進(jìn)行持續(xù)搜索，獲得有價值的情報，并定期提出有分量的預(yù)測報告。我國在燃料電池汽車發(fā)展方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在發(fā)達(dá)國家后面，與政府和企業(yè)沒有建立有力的創(chuàng)新搜索及 預(yù)警機(jī)制有直接關(guān)系。

　　四是吸收機(jī)制。為避免過去在技術(shù)上只引進(jìn)不創(chuàng)新的問題，我國企業(yè)必須建立健全吸收機(jī)制，注重自身技術(shù)知識的基礎(chǔ)建立、增加對外部知識和內(nèi)部知識的整合、加大對研發(fā)的持續(xù)投入力度，這也是企業(yè)提高吸收能力的三個核心途徑。

　　五是模仿機(jī)制。必須改變我國汽車行業(yè)目前普遍存在的重創(chuàng)新輕模仿的現(xiàn)象，作為后發(fā)國家企業(yè)，模仿是創(chuàng)新的前提，可以說模仿的質(zhì)量、廣度和深度決 定了創(chuàng)新的質(zhì)量、廣度和深度。韓國現(xiàn)代和日本豐田都潛心用了近30年才完成了模仿走向創(chuàng)新，我國汽車企業(yè)必須建立強(qiáng)大的模仿隊(duì)伍，為創(chuàng)新提供前提性支撐。

　　六是整合機(jī)制。企業(yè)后技術(shù)引進(jìn)或技術(shù)引進(jìn)后的整合及管理成為國外近年創(chuàng)新領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)界關(guān)注的一個熱點(diǎn)，內(nèi)部RD（研究與發(fā)展）和外部 技術(shù)知識引進(jìn)是創(chuàng)新的互補(bǔ)活動，兩者相互作用才能產(chǎn)生創(chuàng)新績效。因此，企業(yè)要有效整合內(nèi)部已有知識和來自外部的新知識，并將其轉(zhuǎn)換成應(yīng)用技術(shù)。此外，商業(yè) 模式可以通過融合內(nèi)部和外部創(chuàng)新活動，促進(jìn)企業(yè)建立起高效的經(jīng)營架構(gòu)；促成供應(yīng)鏈上商業(yè)模式整合的一項(xiàng)重要機(jī)制，是公司將其技術(shù)建立成供應(yīng)鏈的技術(shù)平臺基 礎(chǔ)，例如豐田和蘋果公司。

　　七是積累機(jī)制。加強(qiáng)對已有創(chuàng)新活動的總結(jié)和分析，并形成知識編碼，供后續(xù)創(chuàng)新借鑒。我國汽車企業(yè)普遍只想未來如何創(chuàng)新，卻忘記未來的創(chuàng)新源自現(xiàn)在和過去。

　　八是發(fā)展機(jī)制。我國汽車企業(yè)必須逐漸豐富和夯實(shí)舊的知識基礎(chǔ)，穩(wěn)定和持續(xù)性投入并發(fā)展新的知識，使自身的創(chuàng)新能力不斷升級。對中國汽車企業(yè)而言，一個階段性的指標(biāo)是將RD經(jīng)費(fèi)投入平均強(qiáng)度提高到4%以上，因?yàn)榭鐕嚬疽话阍?%~8%之間。