華爾街見聞網(wǎng)站介紹過，所謂“黑池”，就是證券交易所之外的“私人”交易平臺，通常由大型跨國銀行及證券公司創(chuàng)立和營運(yùn)，最大的特點(diǎn)就是不對外披露證券買賣的價格、數(shù)量等信息，進(jìn)行私下撮合、匿名交易。Barclay的LX是華爾街最大的“黑池”之一。

據(jù)Schneiderman稱，此次起訴得到了前巴克萊高級交易員的幫助。除了起訴巴克萊違反了馬丁法案(Martin Act)外，Schneiderman還將尋求讓它巴克萊作出賠償（給投資者）。

缺乏監(jiān)管和透明度的“黑池”引起了包括美國證券交易委員會（SEC）在內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注，它們承諾會加強(qiáng)監(jiān)管。本月初，SEC主席Mary Jo White指出有相當(dāng)多的買單和賣單被私人機(jī)構(gòu)所獨(dú)有，掩蓋了真實(shí)的股票交易量。

《華爾街日報(bào)》于5月末報(bào)道，金融業(yè)監(jiān)管局已開展調(diào)查“黑池”經(jīng)紀(jì)商如何接單、如何執(zhí)行交易。而在此之前，面對潛在監(jiān)管壓力，高盛正考慮關(guān)閉旗下私營股票交易平臺Sigma X，該平臺是全球最大的“黑池”交易平臺之一。

塞密斯交易公司(Themis Trading)股票交易部們聯(lián)席主管Joe Saluzzi告訴彭博社：

這顯然辜負(fù)了投資者的信任。很明顯，事到如今，美國證券交易委員會需要介入進(jìn)來，它需要知道在這些暗箱里究竟發(fā)生了什么事情。只有巴克萊一個這么做么？誰也不知道。

巴克萊回應(yīng)稱：

我們對待此類控訴十分嚴(yán)肅認(rèn)真。巴克萊一直在配合紐約總檢察長和SEC（調(diào)查），也在銀行內(nèi)部開展了自我審查。

受此官司影響，巴克萊銀行取消了原定于昨日發(fā)行的15億美元的債券。